监管出手!多家券商和明星分析师被点名_每日看点
中国基金报 晨曦
(资料图片仅供参考)
又有一大波券商及分析师遭遇监管罚单!
6月8日,证监会官网信息显示,广东证监局对粤开证券及分析师采取出具警示函的决定。据悉,粤开证券研究报告业务管理方面存在不足,且部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
同日,深圳证监局“放大招”,一次性放出5份开给券商及分析师的罚单。其中,招商证券及3名分析师被出具警示函;东亚前海证券被监管谈话、研究所负责人被警示;英大证券分析师被出具警示函。其中,不乏市场知名的明星分析师。
近期,各地证监局针对研究领域,对券商及分析师们密集下发行政监管措施。6月6日,上海证监局公布了开给5名分析师的警示函,重庆证监局也对西南证券及旗下两名分析师出具警示函。
来看详情——
研报业务管理不足
粤开证券+分析师遭“双罚”
经查,粤开证券在研究报告业务中存在以下两项问题:
一是业务管理方面存在不足,如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位,未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。
二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
基于此,广东证监局对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其认真查找和整改问题,完善研究报告业务相关制度机制,进一步加强内部管控,切实全面提升合规管理水平。
同时,分析师李兴也因“制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨”,被一同出具警示函。
据了解,李兴为粤开证券首席市场分析师,主要从事策略研究。Wind研报平台中,李兴的介绍信息为:“2016年加入粤开证券,具备扎实的研究功底,在策略与行业深耕多年,擅长基本面分析和政策研究。实地调研上市公司超过百家,公开发表多篇深度研报”。
东亚前海证券被谈话
所长被警示
再来看合资券商东亚前海证券,深圳证监局指出,其证券研究报告业务存在三方面问题:
一是内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度,在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺,对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等。
二是研报质量控制和合规审查不足。研报质控合规人员配备不够,审核独立性不强,对研报质量和合规性审核把关不严。
三是研报制作不审慎。个别研报存在内容表述不严谨、未注明信息来源、信息引用有误、底稿不完整等情形。
深圳证监局决定对东亚前海证券采取监管谈话的行政监管措施,要求其分管研究业务的高管汪芳前往证监局接受监管谈话。
同时,深圳证监局对东亚前海证券研究所负责人贺燕青采取出具警示函措施的决定,认为其对东亚前海证券研究所上述问题负有直接管理责任。
贺燕青具备多年卖方研究经验,曾是中信建投社服首席分析师。2020年底东亚前海证券拿到证券研究业务资格,开始招兵买马。贺燕青于2021年1月加入东亚前海证券,担任研究所所长。
招商证券+3名分析师被警示
招商证券的研报业务,同样存在三方面问题,从而招致监管警示函。
一是市场影响评估机制不完善,对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位。
二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
三是个别研报制作不审慎,存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
在具体的“问题研报”上,深圳证监局点名了招商证券策略首席分析师张夏及团队成员发布的《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》。
深圳证监局认为,该份研报表述不严谨,对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况,均未在该份研报中予以充分说明。因此对4名署名分析师采取出具警示函的行政监管措施。
张夏在招商证券担任策略分析师多年,曾获得多家评选机构的“最佳策略分析师”、“金牌分析师”等称号。
英大证券分析师被警示
报告表述不严谨
同日,英大证券的分析师郑罡,也被深圳证监局出具了警示函。
经查,郑罡署名的英大证券发布的相关研究报告存在两项问题:一是个别研报数据未标注来源;预测公式不审慎,未有效验证。二是撰写的某公司投价报告风险揭示不充分,且存在报告表述不严谨的情形。
提到英大证券,市场往往只对首席经济学家李大霄有印象。中证协信息显示,目前英大证券具备证券投资咨询(分析师)资格的员工仅有5人,李大霄和郑罡均在其中。
Wind研报平台显示,郑罡为证券研究行业的“老人”,具备20年的证券市场策略研究经验。除从事策略专题报告写作外,郑罡还覆盖电力能源的晨报、周报等内容。
券商研报罚单批量下发
“降佣”预期下压力持续
近期,证券研究“江湖”不太平。前有“公募基金下调交易佣金”在行业内引起大讨论,后有部分研究所推出新的考核规定,要求加强派点、淘汰人员等。
僧多粥少、卷上加卷之际,监管公布的罚单数量持续增加,更令行业心生警惕。今年4月,监管部门向各家券商下发证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报,覆盖45家券商和300篇研报。近期接连落地的证券研究业务罚单,正是此前抽查结果的反映。
回顾来看,5月18日,安徽证监局公布信息显示,华安证券分析师陈晓因发布的研究报告存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形,被安徽证监局出具警示函。该罚单打响了此次研报罚单的“第一枪”。
此后,与证券研究业务相关的罚单陆续公布,多家券商遭遇“双罚”。记者根据各地证监局官网不完全统计,目前总罚单数量合计已达到24份,且数量预计还将增加。
公司方面,太平洋证券、首创证券、中原证券、西南证券先后因研报业务存在各类问题,被采取责令改正、警示函等行政监管措施。山西证券、申万研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券等多名分析师被出具警示函。
编辑:舰长
审核:许闻
版权声明
《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。
授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)
标签:
推荐文章
- 监管出手!多家券商和明星分析师被点名_每日看点
- 外媒:苏纳克称不会在访美期间见特朗普,因为“太忙了”
- 科普促健康 携手向未来——管城区外国语小学(集团)城东校区开展科普知识进校园活动
- 当前视讯!泰达股份:本次担保后 公司及控股子公司提供担保的余额为82.99亿元
- 盐城5000亩智慧农场收割,满满科技感
- 国网信通公司完成云上业务系统数据大规模迁移
- 福州老庙黄金多少钱一克(2023年6月8日)
- 上海到泰国机票多少米_上海到泰国机票 环球信息
- 今日最新!邀您感受物流搬运行业的未来,卡尔玛即将出席TOC欧洲展
- 新正大叫停8亿元收购隐情
- 全球关注:“文化+科技”展现奋进姿态 龙华乘数字之翼闪耀第十九届文博会
- 观天下!揭秘!高考试卷从命题到进考场全流程→
- 天天看点:陕西建立数字经济发展联席会议制度 主要职责有这些
- 全球热讯:直击|卡霍夫卡水电站决堤,大水涌入市区,居民带着财物撤离
- 【收评】尿素日内下跌2.63% 机构称国内各地区尿素现货价格小幅上调 基差环比走强-今日报
- 当前快报:河北省张家口市万全区卫健局:培训预防接种人员 加强预防接种管理
- 当前看点!国网元宝山区供电公司:到元宝山区高考考点开展保电专项检查
- 大连:多措并举 保驾护航 助力滨城莘莘学子逐梦高考
- 东丽区气象台发布雷雨大风蓝色预警/IV级/一般【2023-06-07】 每日报道
- 云南能投:三个光伏项目纳入市级统筹 公司不再推进后续相关工作
- 环球新消息丨(港澳台)多项数据显示台湾经济成长压力仍在
- 焦点信息:电动焦虑下的日系车企:丰田反击,日产提速,本田激进
- 荷兰警方在泽兰省截获多批可卡因|今日热议
- 消息!@ 全国游客,贵州国有A级景区门票五折优惠
- 三星、海尔供应商年入25亿冲刺IPO,老板儿子隐瞒供应商身份?_资讯推荐
- 利时集团控股将于6月29日举行董事会会议以审批全年业绩-环球速讯
- 2023年上海中考志愿填报时间公布
- 多空相互影响 金价延续震荡
- 指鼠为鸭?江西省教育厅介入“食堂老鼠头”事件,网友爆料教职工要求控评,涉事窗口几乎没人去吃饭了……
- 【收评】白糖日内上涨1.48% 机构称白糖短期内外出现劈叉 每日动态
- 少年因情感纠纷欲跳江轻生,民警劝导解开心结
- 世界时讯:万历丙午年是哪一年_丙午年是哪一年
- 2022年成交额同比增长近5倍 京东工业成福禄克国内核心数字渠道
- 和胜股份:在项目研发前沿领域一直与宁德时代深度合作 世界微头条
- 今日播报!家乡的端午节作文500字左右
- 天天微头条丨统万城国家考古遗址公园正式开园
- 印尼工业部长阿古斯·古米旺·卡达萨斯米达(AgusGumiwangKartasasmita)周三表示,日本卡车制造商五十铃汽车计划将一家工厂从泰国迁往印尼,可能最早明年开始生产。据印尼工业部声明,卡达萨斯米达于当地时间周二在日本东京会见五十铃高管。卡达萨斯米达表示 速看
- “税力量”护航电动车平安出行
- 焦点速读:中国海诚董秘回复:公司数字化建设项目聚焦于工程领域
- 打造TOP级产品,金地兴智G19地块规划出炉;一线城市,要松绑了? 全球快报
- 贵航股份(600523)6月7日主力资金净卖出316.60万元
- 悦达起亚入选“私家车新车上牌免查验试点企业”_世界即时
- 上海市松江区红十字会到西双版纳调研-当前关注
- 2023年6月7日ETF黄金最新净持仓量数据
- 全球观天下!义乌发布雷电黄色预警!伴有短时强降水、局地雷雨大风...
- 6月7日焦煤期货行情下跌
- 指鼠为鸭?江西省教育厅介入“食堂老鼠头”事件,网友爆料教职工要求控评,涉事窗口几乎没人去吃饭了……
- 青达环保(688501.SH):公司加大对应收账款的管理和催收力度
- “泸州”纳溪:乡贤报桑梓 家乡种桃助振兴
- 【天天播资讯】凌玮科技:6月6日融资买入132.66万元,融资融券余额4331.19万元
- 信德新材:6月6日融资买入416.53万元,融资融券余额8743.04万元
- 湖南江永创新“爱心菜园”新模式治理基层 环球今亮点
- 快播:3 岁男孩投篮火了,命中率超高惊艳网友:又是一个满级幼崽!
- 竞逐储能赛道 宁德时代子公司落户珠海高新区 天天动态
最新资讯
- 每日看点!扬州社保卡可以绑定微信吗?在哪里绑定?
- 环球热议:高盛:美联储“极有可能”在7月加息25个基点,将终端利率预测提高至5.25%-5.5%。
- 【环球新视野】光明乳业06月06日被沪股通减持46.59万股
- crush网络用语什么意思_crush什么意思网络用语叫喜欢的人crush什么梗 全球今亮点
- 14岁可以做什么工作日结_14岁可以做什么工作|环球播资讯
- 苹果手机口袋妖怪怎么下载_苹果手机口袋自燃|全球今日报
- 强撩什么意思 硬撩行为指那些 播资讯
- 要你命三千是什么梗 要你命3000什么意思-当前滚动
- 暗黑4冰法师装备一览 全球热讯
- 【世界聚看点】大学生就业形势分析参考文献_目前大学生就业形势分析
- 快看:传奇幻想殷商电视剧免费观看_传奇幻想调速度
- 一分钟学会用微信提现避免收取手续费(微信提现手续费怎么避免 微信提现免收手续费攻略) 天天热资讯
- 【天天报资讯】尾田散光手术海贼休刊四周 日本女优相泽南宣布引退
- 广州白云机场怎么托运(广州白云机场如何托运)
- 上任乒协,许昕新职务曝光,提拔赴任,马龙送出祝福_环球焦点
- 嚎啕大哭号啕大哭的意思_嚎啕大哭还是号啕大哭
- 天天讯息:长沙黄花机场到火车站有多远(长沙黄花机场到火车站)
- 机构:郑棉再创新高 压力初现|快消息
- 碳中和板块跌1.97% 曙光数创涨8.2%居首_天天热门
- 世界动态:东风风神s30发动机如何拆_东风风神s30发动机
- 牛肉干店用活牛宣传 店家回应来了
- 世界快播:苹果 iOS 17 发布:支持名单公布 iPhone X 没发升了
- 西媒:多家能源公司集中在西班牙采购俄天然气
- 未来3天天气预报|世界热消息
- 当前资讯!微视频|当备考记忆串成一首歌,祝福闪光的你!
- 全球热讯:迪森股份:证券事务代表麦良芳辞职
- 【天天聚看点】物流行业是电动叉车主要的下游应用领域之一 叉车市场发展现状分析
- 2023年06月06日[华为概念]涨停板金字塔-天天动态
- 苹果 MR 产品上市时间不及预期?港股果链公司集体下挫!
- 【环球时快讯】光伏龙头晶澳科技宣布再扩产 拟60亿元投建鄂尔多斯一体化项目
- 每日视讯:国际锐评丨美方玩两手 对中方行不通
- 外商独资公募增至8家-每日精选
- 资讯:IPO丨新莱福今日登陆深交所,上市首日盘中涨超24%
- 当前快看:融资最新持仓曝光!加仓电子、电气设备、传媒
- 今年广州中考逾12万人填报志愿 近11万人报考普通高中
- 怎么煎蛋饼_怎么煎蛋|新要闻
- 环球观速讯丨《雪之女王》_雪之女王国语版
- 玉山县气象台发布暴雨橙色预警信号【II级/严重】【2023-06-05】 天天快播
- 天天最资讯丨社旗县气象台发布大雾黄色预警【Ⅲ级/较重】【2023-06-05】
- 焦点消息!有一种“整容”叫傅园慧,整牙后惊艳众人,网友:终于相信baby了
- 武道狂之诗3
- 风中有朵雨做的云 的歌词含义_风中有朵雨做的云 的歌词 天天快资讯
- 速派奇电动车官网旗舰店电话(速派奇电动车官网)_天天滚动
- Failed to connect to zw.gozuowen.com port 80: Timed out 微速讯
- 国产人工心脏企业资本化加速:核心医疗启动IPO 主打“轻”、“小”功能 快消息
- 【焦点热闻】5月份华润信托源乐晟南银1号4期下跌11.75%
- 环球通讯!旗委书记王刚带队赴江苏省昆山市开展招商引资工作
- 环球最新:郸城县“智税云厅”上线运行
- 国际金融危机是哪一年结束_国际金融危机是哪一年
- 看热讯:到底是降价还是涨价?特斯拉简直就是电动车界的一股泥石流!