又有券商因基金销售活动不规范被点名,华西证券营业部被警示-天天百事通
视觉中国 图
(资料图)
年内又有券商因基金销售活动中存在不规范而被监管点名。
5月19日晚间,深圳证监局发布行政监管措施公告称,由于华西证券股份有限公司(下称“华西证券”,002926)深圳民田路证券营业部因存在个别非营销人员参与基金销售获取奖励等问题,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
具体而言,深圳证监局公告表示,经查,华西证券深圳民田路证券营业部共存在四方面问题:一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议,营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”。二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据。三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励。四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。
“上述情况反映出华西证券深圳民田路证券营业部合规管理存在不足,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,经证监会公告〔2020〕66号修正)第七条及第十六条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(证监发〔2007〕56号)第十六条第二款的规定。”深圳证监局指出。
根据相关规定,深圳证监局决定对华西证券深圳民田路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。该营业部应加强合规管理,规范员工执业行为,切实防范风险,保障规范经营。并在收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。
值得关注的是,基金销售活动中存在不规范,已导致年内多家金融机构被监管点名。
4月18日,浙江证监局连发3条行政监管措施公告,对方正证券龙港龙港大道证券营业部(下称“龙港大道营业部”)、营业部工作人员罗小玲均采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;营业部时任负责人林晓锋,被采取了责令改正的监督管理措施,也被记入证券期货市场诚信档案。
具体而言,浙江证监局指出,方正证券龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员,下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成,下挂至其他营销人员名下。
“上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》等,根据相关规定,我局决定对方正证券龙港大道营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局称。
针对基金销售问题,近期各地证监局动作频频。除了券商,部分银行也被证监局采取了相应的监管措施。
4月18日,山东证监局发布了《关于对临商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对齐商银行股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。
山东证监局表示,经查,临商银行存在三方面问题:一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是未建立基金销售业务内部考核机制;三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。
“齐商银行主要存在五方面的问题:一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2;二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查;三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估;四是将基金销售收入作为主要考核指标;五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。”
标签:
推荐文章
- 又有券商因基金销售活动不规范被点名,华西证券营业部被警示-天天百事通
- 关于清明有哪些古诗 30首关于清明的古诗有哪些?-热门看点
- 甘肃静宁:“数商兴农”激活苹果产业现代化发展新动能
- 最新消息:日本首次开展大型燃料电池卡车实证试验 可行驶600公里
- 价值7000多万! 仙游一房地产被查封! 独家
- 当前消息!农村不能成交通安全“盲区”
- 5月19日高平化工糠醇价格平稳
- 里夫斯向对手致敬 里夫斯詹姆斯想投随时就可以出手我认为没人会眨一下眼睛
- 粤港澳大湾区首个京粤产业协作中心落户广州高新区
- 4月居民存款减少之谜:原来是去买银行理财产品了
- 天天消息!油价预测出现两极分化:市场更加悲观,但经济学家更加乐观
- 巴航工业考虑在公务机领域向高端市场进军
- 福州今年首场土拍收官 厦门国贸约8亿元摇号摘得一宗商住地-世界焦点
- 每日快讯!八市离沙坡尾远吗_八市
- 2023年养老金还会继续上涨吗?退休人员养老金调整方案何时出炉?
- 方块游戏正式发行《孤岛诡影》 全新DLC“东方服装包”即将上线
- 世界上真的有神仙吗比如说龙_世界上真的有神仙|天天新视野
- 天天即时看!苯乙烯产量环比下降 三大下游开工整体回落
- 5月19日河北地区硝酸铵价格走势暂稳
- 大金重工:5月18日融券卖出3.25万股,融资融券余额4.74亿元
- 每日热闻!24.95万-27.22万元 新一代奔驰长轴距A级轿车上市
- 美国蒙大拿州立法禁TikTok 多名内容创作者起诉:法案违宪、侵犯言论自由
- 环球速递!两名“90后”干部被查,其中一人刚满18岁就参加了工作
- 陕历博、秦陵博物院、西安博物院上榜"国内博物馆20佳"-天天速看
- AI智能:融资净偿还174.58万元,融资余额3098.19万元(05-18)
- 东方国信(300166):5月18日北向资金增持40.41万股 天天报资讯
- 全球热点评!有什么相伴真好600字作文(有什么相伴真好)
- 天天关注:十元人民币小驴tommy_十元人民币小驴
- 火盆_关于火盆介绍_世界热讯
- 一封信的传承:开国上将亲笔回信转赠张爱萍故居-世界新消息
- 阿拉伯受众怎样看今天的中国?“文化中国”电视专题片第二季回归了_当前热讯
- 美联储官员洛根:目前的数据不足以证明需要暂停加息 世界看点
- 世界观点:阿里:云智能集团分拆上市 菜鸟、盒马启动上市计划
- 全球短讯!宏观大势与技术跟踪:TMT板块回暖 北向逆势加仓
- 被比亚迪击败后,长城汽车凭啥还敢喊出“十年内没有对手”? 当前消息
- 欧科亿:1261.63万股限售股将于5月26日起解禁上市 每日简讯
- 文物“活起来” 博物馆“火起来” 焕发源源不断“生命力”
- 香港2023年4月底综合利率为2.1厘 环比下跌3个基点|天天微头条
- 涉及2446宗!中山21家客运企业因乘客不系安全带被约谈_天天时快讯
- 视讯!ST有棵树:科力尔电机集团股份有限公司进入公司十大流通股东系其自身投资行为
- 怎么样才能把荷包蛋打的很好而且不碎呢?
- 下一波市场行情,藏在6月的土拍大戏里?-环球快播报
- 全球要闻:专家破解“最毒乳腺癌”精准免疫治疗难题
- 世界快资讯:星展银行打造中小微企业生态圈,为可持续发展提供催化剂
- 德讯午评:AI概念股全线大涨 市场做多积极性增高|世界动态
- 暴雪嘉年华2023官宣11月3~4日举行,终于回归线下 世界资讯
- 整理收藏:2023网络营销上市公司龙头股有哪些 全球滚动
- 日本一季度实际GDP环比增长0.4%
- 金价扩大回落震荡走低
- 深圳大鹏新区“助企行”活动为企业纾困解难|全球新动态
- 我爱我家:5月17日融资净买入191.34万元,连续3日累计净买入683.65万元 全球热点
- 全球首个!5G异网漫游是什么,如何使用?
- 环球速讯:合力营造杜绝粮食浪费环境
- 今日观点!风起香江 潮涌中原丨豫港教育“朋友圈”再扩容
最新资讯
- 《碟中谍 7:致命清算(上)》全新预告发布,7 月 14 日北美上映|世界动态
- 研究加强首都公共卫生应急管理体系 建设三年行动计划等事项
- 天天最新:中科院院士陈光:信息通信技术从三大维度赋能传统产业数字化转型
- 世界快资讯:魏郡别苏明府因北游_关于魏郡别苏明府因北游简述
- 小鸡宝宝考考你家里装燃气热水器最好不要安装在哪个位置 全球即时
- 数说中国中亚经贸关系:贸易额30年增长100多倍 投资存量超过150亿美元 每日热闻
- 司太立董事胡锦生个人名下持股减少362.28万股,涉及金额5597.21万元|环球消息
- 平台,真坑人! 最新资讯
- 吃了土豆发芽了怎么办 吃了土豆发芽了咋办 全球热头条
- 新moto razr定档6月1日:挑战小折叠手机最大副屏-环球热议
- 萍乡市芦溪县芦溪中学上海校友会隆重成立
- 首战惜败:哈姆三后卫的初衷没问题,湖人想取胜不能搞对攻_世界热头条
- 郑商所调整纯碱期货质检项目及收费标准|全球头条
- 2023蔡徐坤澳门演唱会举办时间
- 每日速读!中国政府特别代表是否会在基辅会见泽连斯基外交部回应
- 2023天津滨海新区东疆湾游玩攻略
- 聚焦游戏学习,天府万家湾分园接待全国幼教同仁来园观摩
- 政能量|不仅仅是政策给力,海外优质人才谈“山东优势”
- 比亚迪、融捷股份等11股获融资净买入超5000万元_全球观察
- 世界热消息:幻景式敦煌文化杂技剧《九色鹿》成功首演
- 世界视讯!4月70城房价出炉:银川环比涨1%领跑
- 海口金龙大观房价未来怎样?金龙大观今后还有多少涨值潜力?
- 环球快看点丨搭载1.0T动力 现代新款i20官图发布
- 统计局:2023年4月份,70个大中城市中商品住宅销售价格环比上涨城市个数减少
- 全球快报:药明康德联合创始人赵宁病逝
- 全球新消息丨再见知乎,全网AI文案生成工具大比拼
- 环球报道:神仙王灵官_王灵官神干什么的简介介绍
- iPhone 14 Pro双卡5G超摄影佳绩8899元
- 全球速讯:闲鱼开收软件服务费!分析师点评
- 当前速递!利玛窦中国札记_利玛窦什么时候来中国
- 游戏大年来了?两大巨头今年将推多款重点游戏,玩家期待值拉满_今日讯
- 报道:笔记本电源线能通用吗_笔记本电源线
- 世界看点:珠海制造!世界最大海上液化天然气接收站试运行
- [路演]优宁维业绩说明会:将扩充销售和研发团队 不断提升营销能力和研发实力
- 证监会发文!事关上市公司境外发行全球存托凭证
- 存钱最安全的5家银行,永远不会倒闭,值得老百姓信赖放心存
- 派瑞股份:公司目前的重要客户包括中国西电、许继集团、电科院、联研院、特变电工等
- 彩铃设置来电铃声_彩铃设置 聚焦
- 京瓷改变战略退出消费类手机业务 继续面向企业客户
- 世界消息!华严小学开展新队员入队考核暨“六知六会一做”闯关活动
- 苹果 WWDC 2023 抢先看,iOS 17 调整 UI,两大硬件重磅更新_今日要闻
- 规范房地产经纪服务将促进企业转型
- 环球短讯!北京市民政局:“520”当天全市婚姻登记机关将推出延时服务
- 深空书吧:云朵棉花糖手工制作 快资讯
- 当前快讯:格力员工称孟羽童是被公司开除,“经常旷工接私活”
- 今日报丨卢布对韩币汇率查询(2023年5月15日)
- 2023款奔驰GLE350简单升级一套原厂360全景环影系统
- ChatGPT概念异动拉升海天瑞声涨超6%
- 宜宾叙州区初中报名区域划分2023 每日速看
- 微速讯:中消协:当前我国消费者权益保护工作还存在四个方面的突出问题